Finansų makleris

 NoFonti.svg  Šiam straipsniui ar jo daliai trūksta išnašų į šaltinius
(pažymėtas nuo 2020 m. lapkričio).

Jūs galite padėti Vikipedijai pridėdami tinkamas išnašas su šaltiniais.

Finansų makleris – asmuo, turintis teisę tam tikra (valstybės) nustatyta tvarka teikti finansinio tarpininkavimo paslaugas.

Finansų maklerių misija – suvesti konkrečios paslaugos interesantą (pirkėją) su (potencialiu) pardavėju ir sklandžiai įvykdyti konversinę operaciją.

Veikla finansų organizacijoseKeisti

Finansų makleris atlieka profesines funkcijas arba dirba pagal darbo sutartį. Jo pareigos yra susijusios su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu; jis gali būti dirbti arba būti išrenkamas vadovu:

  1. finansų maklerio įmonėje;
  2. komercinio banko specializuotame vidaus struktūriniame padalinyje, teikiančiame investicines paslaugas;
  3. investicijų bendrovėje;
  4. valdymo įmonėje;
  5. pensijų fonde;
  6. vertybinių popierių biržoje;
  7. vertybinių popierių depozitoriume;
  8. vertybinių popierių komisijoje;
  9. įmonėje ar institucijoje, kurios pagrindinė veikla yra susijusi su vertybinių popierių rinka.

SąlygosKeisti

Asmens, pretenduojantis tapti finansų makleriu, turi turėti žinių apie vertybinių popierių rinkos (VPR) funkcionavimo principus, VPR dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą; tokios žinios paprastai yra patikrinimos kvalifikacinio egzamino metu.

Paprastai makleriu gali būti fizinis asmuo, tik turintis finansų rinkos priežiūros institucijos (Lietuvoje – Vertybinių popierių komisijos) išduotą licenciją. Tokia licencija vadinama finansų maklerio licencija.

ReikalavimaiKeisti

Asmeniui, norinčiam laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti, gali būti keliami įvairūs reikalavimai:

  • pretendentas turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su vertybinių popierių rinka, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį išsilavinimą, darbo stažas Lietuvoje yra nebūtinas;
  • pretendentas, norintis gauti tam tikrą licencijos rūšį (pvz., norėdamas gauti konsultanto ar generalinę licenciją), turi turėti aukštąjį išsilavinimą.